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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Thema 1: Rechtsvorschriften und Regelungen zum Marktverhalten | 28% | - Vorschriften zur Bekämpfung von Finanzkriminalität, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung - Insiderhandel und Marktmissbrauch - Pflichten zur Offenlegung und Transparenz |
| Thema 2: Zugelassene Personen | 6% | - Pflichten zugelassener Unternehmen und Personen - Regeln für die Geschäftsausübung - Anforderungen an Zulassung und Genehmigung |
| Thema 3: Märkte | 10% | - Zulassungs- und Notierungsvoraussetzungen - Regeln für Handel und Abwicklung - Börsen der VAE: DFM, ADX, NASDAQ Dubai |
| Thema 4: Kundenschutz | 20% | - Identifizierung und Einstufung von Kunden - Schutz von Vermögenswerten und Geldern der Kunden - Kommunikation, Berichterstattung und Bearbeitung von Beschwerden |
| Thema 5: Regulatorische Grundlagen | 10% | - Regulierungsbehörden: SCA, CBUAE, DFSA, FSRA - Aufgaben und Befugnisse der Aufsichtsbehörden - Rechtlicher Rahmen und regulatorische Ziele |
| Thema 6: Zugehörige Rechtsvorschriften und Marktpraxis im Wertpapierbereich | 6% | - Regeln für den Marktbetrieb - Gesetze und Vorschriften für Wertpapiere - Rechtliche Pflichten der Marktteilnehmer |
| Thema 7: Handel | 20% | - Marktintegrität und Marktüberwachung - Anforderungen an Berichterstattung und Einhaltung der Vorschriften - Handelsregeln und -verfahren |
CISI UAE Financial Rules and Regulations UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsfragen mit Lösungen
1. If an existing company wants to offer shares after conversion into a public joint-stock company, it must have released audited financial statements for what minimum number of fiscal years prior to the request to offer shares?
A) Five
B) Three
C) Two
D) Four
2. What proportion of the market value of securities owned by a brokerage company are used to increase the value of its guarantee?
A) 50%
B) 70%
C) 80%
D) 60%
3. Establishing a local investment fund requires the approval of the Authority, for a public fund this will either be granted or rejected within:
A) 30 working days
B) 20 working days
C) 5 working days
D) 10 working days
4. In what circumstances can the requirement for licensed bodies to disclose their legal status be waived?
A) A significant market correction is taking place
B) An emergency has been notified to the Authority
C) A court case against the licensed body is in progress
D) A takeover bid for the licensed body has been launched
5. A key reason why the regulator applies financial promotion rules is to ensure that:
A) the available product range is maximised
B) the customers are treated fairly
C) the impact of operational risk is avoided
D) the market is kept competitive
Fragen und Antworten:
| 1. Frage Antwort: B | 2. Frage Antwort: B | 3. Frage Antwort: B | 4. Frage Antwort: B | 5. Frage Antwort: B |
Dehn -
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